近日，广东省企业内部控制协会下属企业反舞弊联盟工作委员会特邀安杰世泽合伙人施俊侃律师参加“2025会员大会暨2026调查技术与风险防控专题交流会”，并于1月19日为与会者进行“出海合规治理与风控”的专题培训。

本次培训聚焦中国企业出海进程中面临的反舞弊合规风险与治理难题，旨在通过系统方法论与实战案例，为企业提供全方位的反舞弊合规指南。施俊侃律师凭借其丰富的合规经验，为参会企业深入解析了企业出海合规的治理要点与落地实践。

培训开篇，施俊侃律师从宏观视角切入，系统梳理了中国企业出海的形态与阶段：“1.0形态（有海外业务的中国企业）”、“2.0形态（国际化的中国企业）”和“3.0形态（有中国根基的全球企业）”，并指出不同形态企业在市场优先级、产品类型、进入策略及人才梯队方面的差异。他强调，企业需根据自身出海阶段动态调整合规治理模式，例如集团化管控中可采用“垂直管控”、“监督管控”或“治理管控”等模式，以实现风险防控。

随后，培训深入剖析了企业出海合规的挑战与风险。施俊侃律师指出，当前全球监管环境日益严峻，企业面临六大核心挑战：ESG合规、贸易壁垒、供应链风险、地缘政治风险、金融资本市场的限制及文化与法律差异。他以“反腐败合规”为例，结合透明国际发布的《2024年腐败感知指数》，揭示了不同国家清廉差异，并警示企业需重点关注的反舞弊合规风险，如礼品招待、第三方管理等场景。

在方法论层面，施俊侃律师提出了“1+N+手册”的合规体系框架，即通过一套核心制度（如《合规管理办法》）、N项专项合规指南（如反商业贿赂、反舞弊）及实操手册，实现合规管理的系统化。此外，施俊侃律师以“三张清单”（业务活动清单、风险识别清单、流程管控及岗位职责清单）为例，展示了如何将抽象的合规要求转化为可落地的管控措施。例如，在反商业贿赂场景中，企业需明确礼品分级审批标准，并可借助ISO 37001反贿赂管理体系认证提升国际可信度。

案例分享环节，培训以ABC集团美国反贿赂调查为例，详解了企业应对国际反腐败危机的策略：包括风险评估、证据收集与律师协作、危机处理与整改。施俊侃律师强调，合规不仅是“成本支出”，更是“创造价值的战略工具”，企业需通过“领导层承诺、风险评估、制度流程、培训沟通、监督响应”五大维度夯实合规根基。

培训尾声，施俊侃律师总结：企业出海合规治理需遵循“意识到位、制度到位、落实到位”的原则，并可通过ISO 37301（合规管理体系）与ISO 37001（反贿赂管理体系）贯标认证，将合规转化为国际竞争力。

本次培训从理念到工具为企业提供了完整合规治理路径，获得了参会者的高度认可，为出海企业应对复杂国际环境提供了实践指引。