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安杰要闻

合伙人陈贵律师荣获上海市政协优秀提案特别奖

2021/02/22
2021年1月23至26日中国人民政治协商会议上海市第十三届委员会第四次会议成功举行。安杰律师事务所合伙人、上海市政协委员陈贵律师作为“上海市地方金融监管立法及监管体系建设的建议”提案的第一提案人荣获上海市政协「优秀提案特别奖」。

随着我国金融改革进程的不断深化,各类新兴金融业态不断涌现,给上海的金融监管带来了新挑战。2020年1月,上海市政协委员、安杰律师事务所合伙人陈贵律师在市政协十三届三次会议提出“上海市地方金融监管立法及监管体系建设的建议”的提案。

陈律师表示,上海要建成国际金融中心,必须要对标国际,代表国家参与全球合作与竞争,因此要服务全国,争取形成一批可复制、可推广的地方金融监管创新成果,发挥出对长三角地区的辐射和带动作用。他建议,上海应借鉴其他省市的立法经验并充分考虑上海国际金融中心的特殊性,加快地方金融立法,健全金融监管体系建设和强化监管执法职能,防范金融风险,以促进上海国际金融中心建设。

怎样加快制定上海地方金融管理条例及配套监管规章制度?陈律师建议,上海市地方金融监管局牵头其他政府相关部门,会同市人大政协组成地方金融监管立法联合推进工作组,严格制定立法推进时间表,总结上海过去金融风险特点及监管处置经验,调研兄弟省市成功的立法实践经验,并积极主动协调“一行两会”,确保明确“区域性金融稳定”审慎监管和“金融消费者保护”行为监管的“双峰监管”监管目标,明晰监管对象、内容、手段、法律责任及处罚措施,实现监管权责统一和对等,为加强地方金融监管、促进金融业持续健康发展提供法治保障。

怎样统筹协调,协调好中央与地方、地方监管部门的协同,增强监管合力?陈律师认为,对于上海地方金融监管体系的设计和实施,需要做到统筹兼顾。由于目前过于分散的金融监管,特别是将金融监管交叉会导致金融监管边缘化真空,上海应建立由中央监管部门和地方金融监管局共同组成的地方金融监管工作协调机制,增强国家金融管理部门派驻机构对地方金融监管和防范风险的参与度,促进地方金融监管工作协调和信息共享,加强“一行两会”对地方金融监管的指导监督。地方金融监管也要注重地方不同监管部门之间,以及跨省市特别是长三角区域监管部门之间的协调,建立并不断完善信息交流平台和工作沟通渠道,加快形成条块结合、运转高效、无缝衔接、全面覆盖的区域性金融管理和风险防范机制,增强地方金融监管合力。

怎样以行为监管和功能监管取代机构监管,健全地方金融监管机构设置,提升上海地方金融监督管理局监管和执法职能?陈律师提出,以行为监管和功能监管取代传统机构监管理念,构建和健全地方金融监管机构设置,按照“事权和支出责任相适应的制度”的要求,建立权责对称的地方金融监管体制,加强地方金融监管人才队伍建设,提升监管和执法职能,规范地方政府金融监管职责,促使地方政府更趋理性和审慎地推动金融发展创新,有效地防范和化解地方金融风险。

怎样提升监管有效性?陈律师建议,大力发展监管科技,采用“沙盒监管”以应对金融新业态发展。金融科技发展日新月异,而金融新业态的发展往往无法适用传统的监管制度和体系。上海市地方金融监管应定位国际金融中心,采用“沙盒监管”的创新监管模式,并大力发展监管科技,以既促进上海金融科技创新发展并同时防范金融新业态所带来的风险。

上海定位为国际金融中心,应怎样平衡好金融发展中发展与监管的关系?陈律师表示,应进一步加大对科技金融、绿色金融、普惠金融、文化金融等领域的顶层政策设计和支持,积极探索经验,加快对金融业对外开放,持续优化有利于金融业发展的营商环境,提升金融业发展的质量。

考虑到国际金融监管的发展趋势,陈律师建议,借鉴英国等国家原则监管的金融监管理念,采用以风险和结果为中心的英国原则监管理念替代基于僵化法条主义的规则监管,帮助上海地方金融监管方法从基于规则监管向基于原则监管的方法转变。

在该提案及相关部门推动下,《上海市地方金融监督管理条例》已由上海市第十五届人民代表大会常务委员会第二十次会议于2020年4月10日通过,现予公布,自2020年7月1日起施行。

在提案后陈律师还应邀为《上海人大月刊》、《上海法学会》等撰写了题为「浅谈《上海市地方金融监督管理条例》的立法创新」、「上海金融监管立法的制度创新特点」的专业文章,深刻分析了《上海市地方金融监督管理条例》的立法制度创新点及其具有的里程碑意义。

中国人民政治协商会议上海市第十三届委员会第四次会议期间,中共上海市委书记李强等市领导出席会议,与委员们共商改革发展大计。会议听取并讨论龚正市长所作的政府工作报告,讨论《上海市国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标纲要(草案)》,讨论市高级人民法院工作报告、市人民检察院工作报告,对上述报告和文件表示赞同,并提出意见建议。会议审议通过董云虎主席代表政协上海市第十三届委员会常务委员会所作的工作报告,审议通过李逸平副主席所作的关于提案工作情况的报告。委员们以高度的政治责任感和时代使命感,紧紧围绕以高水平改革开放推动高质量发展、创造高品质生活、实现高效能治理,积极建言资政,广泛凝聚共识,充分体现了广大政协委员为国履职、为民尽责的责任担当,充分体现了专门协商机构在国家治理体系中的重要作用。

2021年1月25日,陈律师作为上海市政协委员参加政协专题会议:加快城市数字化转型,提升城市治理现代化水平。在本次会议中,陈贵律师提出:

“2020年11月15日,中国和其他国家签署了RCEP协议,建议抓住签署机遇,建立上海数据国际交易中心。首先是推动跨境统一标准规则。第二,应该充分利用RCEP电子商务和数据传输的条款,建立国际数据交易中心。第三,探索数据和资本市场良性互动发展,发展数据经济模式。”

文章来源:政协头条、东方网、中国发展网
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