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安杰要闻

峰会•先睹为快系列 | 宋迎:平台经济多元监管趋势下企业合规的全局观和前瞻思维

2021-12-01 835

律商联讯LexisNexis将于2021年11月和12月举办2021律商联讯合规高峰论坛,众多知名律师、名企法总同聚一堂,以“预见、洞察、协作”为关键词,针对法务合规重点难点以及全球法律实务前沿问题进行探讨和分享,涉及20多个主题。可以预期,这将是一次业界的法律智慧和最佳合规实践的饕餮盛宴。

在此,律商联讯特推出《峰会•先睹为快》预告系列,分享此次峰会讨论的部分话题,以助大家管中窥豹,先睹为快。

本文为此系列第十三篇,分享者为安杰律师事务所合伙人宋迎律师。

如果说2020年还是我国平台领域强监管的前奏小调,不得不说,今年主曲已经奏响。从2月份发布的《关于平台经济领域的反垄断指南》,到5月1日起正式实施的《网络交易监督管理办法》、8月发布的《禁止网络不正当竞争行为规定(公开征求意见稿)》,再到10月刚刚公开征求意见的《互联网平台分类分级指南(征求意见稿)》和《互联网平台落实主体责任指南(征求意见稿)》,平台经济领域多元化监管体系的形成是大势所趋。

从近期发布的政策法规来看,多元监管不但体现在监管机制的多维度,还体现在监管方式的多元化上。刚柔并济,事前与事后监管相结合,处罚与教育相结合,多部门协同监管等特点逐渐凸显。例如,就竞争领域的监管而言,2020底以来,反垄断执法案件密集,被处罚案件激增,罚款额巨大,案件查处时间缩短,突袭检查成为常态化调查手段,体现了“刚性执法”的态势。同时,相关政府部门通过召开提醒告诫会、行政指导会、培训会等方式进行“柔性执法”,鼓励行业和企业加强自我规制。由于平台监管的复杂性,往往还需要多个职能部门进行协同监管。

为了增强平台监管的针对性和有效性,《互联网平台分类分级指南(征求意见稿)》拟对平台分类分级,进行区分监管。《互联网平台落实主体责任指南(征求意见稿)》从反垄断、反不正当竞争、算法、价格、广告、知识产权、网络安全、数据安全、个人信息保护、劳动者保护、环境保护、纳税等多维度为互联网平台提出了全面的合规要求。另外,监管方式也不局限于传统形式,如《网络交易监督管理办法》引入信用监管,全国首个平台经济数字化监管系统—“浙江公平在线”对5种垄断及不正当竞争行为进行智慧监管等。

应当说,平台领域的监管具有高度挑战性,所涉问题经纬度广、复杂性强。加之,我国平台领域经营者的业务类型、商业模式、技术和市场结构高度动态变化,进一步增加了监管难度。监管过程中不可避免地会出现自由裁量空间大、规则缺失或不明晰的情况,这也相应给平台企业的合规工作带来巨大挑战和难度。在平台经济领域多元化监管的趋势下,平台企业的合规部门应当具备全局观,合规工作不能仅关注局部,还需放眼全局。当然,针对平台类别、级别、所处行业和阶段的不同,平台企业的合规工作可以深度不同、用力不同。针对平台至关重要的商业模式,合规部门需具有前瞻性思维,在商业模式设计早期即引入合规评估,将合规工作前置并与商业运营切实地融合,从而避免后期受到监管政策的重大不利影响。

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